控股股東、實際控制人、董事和高級管理人員關(guān)于非公開發(fā) 行股票攤薄即期回報采取填補措施的承諾的公告

2018.10.23

西安通源石油科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）非公開發(fā)行股票相關(guān)事項已經(jīng)公司第六屆董事會第三十七次會議和第六屆監(jiān)事會第二十一次會議審議通過，尚需公司股東大會批準和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的核準。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110 號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17 號）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2015]31 號）等文件的有關(guān)規(guī)定，公司就本次非公開發(fā)行股票事宜對即期回報攤薄的影響進行了分析并提出了具體的填補回報措施，相關(guān)主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾，具體如下：

一、控股股東、實際控制人承諾

1、本人承諾依照相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利，承諾不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營管理活動，不侵占公司利益；

2、承諾切實履行公司制定的與本人相關(guān)的填補回報措施以及本人對此作出的任何有關(guān)填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責(zé)任；

3、自本承諾出具日至公司本次非公開發(fā)行股票實施完畢前，若中國證券監(jiān)督管理委員會做出關(guān)于填補回報措施及其承諾的新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足證監(jiān)會該等規(guī)定的，本人承諾屆時將按照證監(jiān)會的最新規(guī)定出具補充承諾。

二、全體董事、高級管理人員承諾

1、承諾忠實、勤勉地履行職責(zé)，維護公司和全體股東的合法權(quán)益；

2、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

3、承諾對本人的職務(wù)消費行為進行約束；

4、承諾不動用公司資產(chǎn)從事與履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費活動；

5、承諾由董事會或者提名與薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

6、承諾未來公布的股權(quán)激勵計劃的行權(quán)條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

7、承諾切實履行公司制定的有關(guān)填補回報措施以及本人對此作出的任何有關(guān)填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，

本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責(zé)任。

特此公告。

西安通源石油科技股份有限公司

董事會

 二〇一八年十月二十二日